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2024-2025年度公司治理与证券合规、信息披露与证券事务咨询和智能合规资讯平台采购项目（三次采购）
采购公告
（采购编号： NWNY-DSHB-2024-006 ）
1.采购条件
本采购项目 2024-2025年度公司治理与证券合规、信息披露与证券事务咨询和智能合规资讯平台采购项目（三次采购） ，采购人为 南方电网综合能源股份有限公司 ，项目资金已落实。该项目已具备采购条件，现对该项目进行 公开竞争性谈判采购 。
2. 项目概况和采购范围
2.1 项目地点： 广东省广州市 。
2.2项目概况 ： 1.国资委、证券监管机构、南方电网公司对于央企控股上市公司的治理要求逐年提高；与此同时，全面注册制以来证券监管部门的执法态势愈加从严，对于上市公司的规范性运作要求越来越高。结合上市公司规范运作要求，为了进一步完善公司治理机制，有效防范公司经营管理活动中的证券合规风险，拟选聘一家律师事务所作为公司治理与证券合规咨询服务机构。
2.为了进一步提升公司信息披露质量和效率，保障公司证券事务及相关工作与市场接轨，做好公司与资本市场双向反馈的支撑工作，拟选聘一家专业的信息披露与证券事务咨询服务机构。
3.为了及时了解并掌握资本市场新规、监管动态及上市公司案例，加强投资者关系管理数据分析支持，提高信息收集效率，拟采购一个上市公司智能合规资讯平台供多部门使用。
2.3采购 范围：
标的 1：2024年-2025年公司治理与证券合规咨询及支持服务项目
1.1 公司治理咨询及支持服务

1. 治理体系及治理制度建设，包括但不限于：
   （ 1）结合国资委、证券监管机构、国家出资企业有关要求，协助公司制定治理水平提升方案及举措等；
   （ 2）对涉及公司治理的有关法律法规及证券监管政策变化情况及时予以提示，对国企改革和国家出资企业的有关政策文件、管理要求等进行解读并配合开展公司治理相关承接工作；
   （ 3）根据公司要求，协助拟定、修订相关治理制度及范本（包括但不限于公司《章程》、一般制度、重要制度、业务指导书）；
   （ 4）根据公司要求，协助公司做好内部各议事机构的权限划分及梳理，协助公司建立、优化、修订相关议事规则及事项清单等文件；
   （ 5）根据公司要求，协助公司审核下属单位治理制度，就下属单位公司治理有关事项提供专业意见，并配合开展下属单位公司治理专项检查等；
   （ 6）根据公司要求，每年度提供不少于15个工作日的驻场服务。
2. 上市公司三会规范运作咨询及支持服务（注：此处“三会”指上市公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议、监事会、股东大会，下同），包括但不限于：
   （ 1）结合公司实际情况，协助制定董事会及其专委会、监事会年度工作计划，并协助公司有关职能部门制定三会工作开展方案等；
   （ 2）复核公司三会审议程序：对公司拟定的会议召开方案进行审核，对会议的召集、召开流程及议案的审议程序进行合规性审查，尤其关注是否属于相关议事机构职权范围、是否符合法律法规及公司治理制度的有关规定；
   （ 3）三会议案及会议材料审核：对公司编制的拟提交三会审议的议案及相关会议材料进行规范性审核，尤其关注议案内容是否满足监管机构要求予以关注或发表意见等；
   （ 4）三会管理提升：根据公司要求，协助制定三会文件标准模板（不限于议案、审查意见、会议通知、会议决议、会议记录、表决票等），协助优化三会运作机制并提出优化方案及建议等；
   （ 5）股东大会见证：根据公司股东大会安排，核验股东身份及资格的合法性，对召集召开流程合法性进行查验，协助召集人对股东及所持有表决权的股份数进行登记，对会议登记、投票、表决票情形等进行见证，并出具法律意见书；
   （ 6）协助公司就议案有关内容与董事、监事及股东进行沟通，并就涉及公司治理、法律合规等有关事项出具咨询意见等。
   1.2 证券合规咨询及支持服务
3. 上市公司董监高合规管理及咨询，包括但不限于：
   （ 1）资格核验：对董事、监事、高级管理人员（以下简称“董监高”）是否符合法律及公司《章程》等规定的资格进行审验确认，并根据公司要求出具法律意见书；
   （ 2）声明见证：对新任董监高的询证函进行审核；根据深圳证券交易所要求，对董监高向深圳证券交易所出具的声明函内容进行说明，并对签字进行见证确认；
   （ 3）董监高任免：协助公司开展董监高换聘相关工作，对董监高人员的任免程序、聘任合同等进行审查、审阅，并根据公司要求出具法律意见书；
   （ 4）董监高履职：根据公司要求，协助建立董监事履职保障机制，协助优化保障董监事履职及考核评价的相关工作等。
4. 证券合规咨询及支持，包括但不限于：
   （ 1）根据公司要求，就日常经营管理活动中涉及的证券合规事项进行分析并给出解决建议或出具专业备忘录（必要时出具法律意见书）；
   （ 2）为公司优化证券合规管理提出建议。
5. 公司治理及证券合规培训：根据公司要求，在合作期内提供至少5次专题培训。
   标的 2：2024年-2025年信息披露与证券事务咨询及支持服务项目
   1.1 信息披露咨询及支持服务
6. 临时报告咨询及审核，包括但不限于：
   （ 1）结合公司具体情况提出高质量的信息披露方案和建议，对信息披露时点及要求进行把握，提出市场应对和披露口径建议；
   （ 2）对公司应予披露的事项进行提示和提醒；
   （ 3）为公司提供适用的公告模板，审阅公司编制的公告文稿及备查文件；
   （ 4）从信息披露角度，对公司涉及披露的三会议案内容及材料等进行审核；
   （ 5）与临时报告有关的其他咨询事项。
7. 定期报告咨询及审核，包括但不限于：
   （ 1）对定期报告涉及事项的规定动作进行提示，根据公司要求制定定期报告工作方案；
   （ 2）根据最新监管要求及市场案例，梳理披露及合规要点，参与年报及半年报讨论并协助编制定期报告大纲；
   （ 3）为公司定期报告非财务信息披露内容提供优化建议，协助实施适当的披露策略；
   （ 4）对公司编制的定期报告文档及数据采集文件进行校验，审核定期报告有关文件等，提高定期报告的准确性；
   （ 5）对美化版定期报告进行复核校验；
   （ 6）在每个年度报告期间提供至少5个工作日、半年度报告期间至少提供3个工作日驻场支持服务；
   （ 7）与定期报告相关的其他咨询事项。
8. 信息披露综合咨询：根据公司要求，对公司经营管理中可能涉及的信息披露事项进行研究并出具备忘录。
   1.2 证券事务咨询及支持服务
9. 协助开展与证券监管机构的沟通，包括但不限于：
   （ 1）及时向公司传递最新的证券监管动态、政策规则及工作要求等；
   （ 2）审阅公司致证券监管机构的各类函件包括但不限于问询函回复、情况说明及申请文件等；
   （ 3）协助公司开展证券事务相关自查工作。
10. 证券事务技术咨询，包括但不限于：证券交易所定期报告系统、证券交易所业务专区平台、中国证券登记结算有限责任公司相关系统、股东大会网络投票系统及其他证券事务相关系统的使用指导。
11. 协助公司开展集团公司相关证券事务支持工作。
12. 针对公司涉及的其他证券事务提供咨询建议等。
13. 证券事务档案管理，包括但不限于：
    （ 1）结合公司实际情况，制定公司证券事务档案管理规范；
    （ 2）梳理并评估公司证券事务有关档案的规范性，协助公司进行档案整理并提出优化建议；
    （ 3）根据公司要求，制定证券事务检查方案并协助开展自查工作；
    （ 4）每年度提供不少于15个工作日的档案管理相关现场服务。
14. 证券事务培训：根据公司要求，针对信息披露、内幕信息、股份管理、合规交易、投关管理等开展专题培训，每年不少于3个专题。
    1.3 资本市场资讯支持服务
15. 资讯报告定制，主要包括：
    （ 1）根据公司要求编制晨报、日报及月报等；
    （ 2）根据公司要求协助编制资本市场专题报告。
16. 数据信息采集整理：根据公司要求整理资本市场有关案例、数据等。
17. 推介文件美化：根据公司要求，对公司用于推介汇报的PPT文档进行设计美化（每年2份）。
    标的 3：2024年-2025年上市公司智能合规资讯平台项目
    1.1 模块及功能
18. 检索类模块，主要功能包括：法规检索、公告检索、监管函件及违规案例查询、研究报告检索、定期报告解析等；支持根据信披评级、板块、行业、企业性质等多重检索条件；可实现精确查询法律、各版修订对比；支持下载、分享等多种操作等。
19. 数据模块，主要功能包括：资产重组、再融资、股权激励、回购等案例查询与归集等。
20. 分析类模块，主要功能包括：股东名册分析，财务数据分析，市值分析等并可形成相关报告进行下载。
21. 投关管理模块，主要功能包括：公司研究报告查询及下载；股东数据管理；投资者分析；路演管理系统机构交流会举办；投关监测及活动记录管理；指数查询；可视化财报等。
    *标的3必须包括以上四个模块：检索；数据；分析；投关管理。
    1.2 账号数量
    1.支持多部门人员同时使用。提供至少15个用户权限供多部门使用，且可自主进行必要的授权。 。
    2.4 资格审查方式： 资格后审 。
    2.5项目类别： 【服务】 。
    2.6响应文件有效期 ：自报价截止之日起 120 日（日历日）
    2.7 标的清单：
    3.供应商资格要求