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2024-2025年度公司治理与证券合规、信息披露与证券事务咨询和智能合规资讯平台采购项目（ 四次采购 ）
采购公告
（采购编号： NWNY-DSHB-2024-006 ）
1.采购条件
本采购项目 2024-2025年度公司治理与证券合规、信息披露与证券事务咨询和智能合规资讯平台采购项目（ 四次采购 ） ，采购人为 南方电网综合能源股份有限公司 ，项目资金已落实。该项目已具备采购条件，现对该项目进行 公开竞争性谈判采购 。
2. 项目概况和采购范围
2.1 项目地点： 广东省广州市 。
2.2项目概况 ： 1.国资委、证券监管机构、南方电网公司对于央企控股上市公司的治理要求逐年提高；与此同时，全面注册制以来证券监管部门的执法态势愈加从严，对于上市公司的规范性运作要求越来越高。结合上市公司规范运作要求，为了进一步完善公司治理机制，有效防范公司经营管理活动中的证券合规风险，拟选聘一家律师事务所作为公司治理与证券合规咨询服务机构。
2.为了进一步提升公司信息披露质量和效率，保障公司证券事务及相关工作与市场接轨，做好公司与资本市场双向反馈的支撑工作，拟选聘一家专业的信息披露与证券事务咨询服务机构。
3.为了及时了解并掌握资本市场新规、监管动态及上市公司案例，加强投资者关系管理数据分析支持，提高信息收集效率，拟采购一个上市公司智能合规资讯平台供多部门使用。
2.3采购 范围：
标的 1：2024年-2025年公司治理与证券合规咨询及支持服务项目
1.1 公司治理咨询及支持服务

1. 治理体系及治理制度建设，包括但不限于：
   （ 1）结合国资委、证券监管机构、国家出资企业有关要求，协助公司制定治理水平提升方案及举措等；
   （ 2）对涉及公司治理的有关法律法规及证券监管政策变化情况及时予以提示，对国企改革和国家出资企业的有关政策文件、管理要求等进行解读并配合开展公司治理相关承接工作；
   （ 3）根据公司要求，协助拟定、修订相关治理制度及范本（包括但不限于公司《章程》、一般制度、重要制度、业务指导书）；
   （ 4）根据公司要求，协助公司做好内部各议事机构的权限划分及梳理，协助公司建立、优化、修订相关议事规则及事项清单等文件；
   （ 5）根据公司要求，协助公司审核下属单位治理制度，就下属单位公司治理有关事项提供专业意见，并配合开展下属单位公司治理专项检查等；
   （ 6）根据公司要求，每年度提供不少于15个工作日的驻场服务。
2. 上市公司三会规范运作咨询及支持服务（注：此处“三会”指上市公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议、监事会、股东大会，下同），包括但不限于：
   （ 1）结合公司实际情况，协助制定董事会及其专委会、监事会年度工作计划，并协助公司有关职能部门制定三会工作开展方案等；
   （ 2）复核公司三会审议程序：对公司拟定的会议召开方案进行审核，对会议的召集、召开流程及议案的审议程序进行合规性审查，尤其关注是否属于相关议事机构职权范围、是否符合法律法规及公司治理制度的有关规定；
   （ 3）三会议案及会议材料审核：对公司编制的拟提交三会审议的议案及相关会议材料进行规范性审核，尤其关注议案内容是否满足监管机构要求予以关注或发表意见等；
   （ 4）三会管理提升：根据公司要求，协助制定三会文件标准模板（不限于议案、审查意见、会议通知、会议决议、会议记录、表决票等），协助优化三会运作机制并提出优化方案及建议等；
   （ 5）股东大会见证：根据公司股东大会安排，核验股东身份及资格的合法性，对召集召开流程合法性进行查验，协助召集人对股东及所持有表决权的股份数进行登记，对会议登记、投票、表决票情形等进行见证，并出具法律意见书；
   （ 6）协助公司就议案有关内容与董事、监事及股东进行沟通，并就涉及公司治理、法律合规等有关事项出具咨询意见等。
   1.2 证券合规咨询及支持服务
3. 上市公司董监高合规管理及咨询，包括但不限于：
   （ 1）资格核验：对董事、监事、高级管理人员（以下简称“董监高”）是否符合法律及公司《章程》等规定的资格进行审验确认，并根据公司要求出具法律意见书；
   （ 2）声明见证：对新任董监高的询证函进行审核；根据深圳证券交易所要求，对董监高向深圳证券交易所出具的声明函内容进行说明，并对签字进行见证确认；
   （ 3）董监高任免：协助公司开展董监高换聘相关工作，对董监高人员的任免程序、聘任合同等进行审查、审阅，并根据公司要求出具法律意见书；
   （ 4）董监高履职：根据公司要求，协助建立董监事履职保障机制，协助优化保障董监事履职及考核评价的相关工作等。
4. 证券合规咨询及支持，包括但不限于：
   （ 1）根据公司要求，就日常经营管理活动中涉及的证券合规事项进行分析并给出解决建议或出具专业备忘录（必要时出具法律意见书）；
   （ 2）为公司优化证券合规管理提出建议。
5. 公司治理及证券合规培训：根据公司要求，在合作期内提供至少5次专题培训。
   标的 3：2024年-2025年上市公司智能合规资讯平台项目
   1.1 模块及功能
6. 检索类模块，主要功能包括：法规检索、公告检索、监管函件及违规案例查询、研究报告检索、定期报告解析等；支持根据信披评级、板块、行业、企业性质等多重检索条件；可实现精确查询法律、各版修订对比；支持下载、分享等多种操作等。
7. 数据模块，主要功能包括：资产重组、再融资、股权激励、回购等案例查询与归集等。
8. 分析类模块，主要功能包括：股东名册分析，财务数据分析，市值分析等并可形成相关报告进行下载。
9. 投关管理模块，主要功能包括：公司研究报告查询及下载；股东数据管理；投资者分析；路演管理系统机构交流会举办；投关监测及活动记录管理；指数查询；可视化财报等。
   *标的3必须包括以上四个模块：检索；数据；分析；投关管理。
   1.2 账号数量
   1.支持多部门人员同时使用。提供至少15个用户权限供多部门使用，且可自主进行必要的授权。 。
   2.4 资格审查方式： 资格后审 。
   2.5项目类别： 【服务】 。
   2.6响应文件有效期 ：自报价截止之日起 120 日（日历日）
   2.7 标的清单：
   3.供应商资格要求