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第一章 公开招标

1.招标条件

本招标项目名称为：内控风险综合评价能力课题研究项目公开招标，项目招标编号为：CEZB240206780，招标人为国家能源投资集团有限责任公司，项目单位为：国家能源投资集团有限责任公司，资金来源为自筹。本项目已具备招标条件，现对该项目进行国内资格后审公开招标。

2.项目概况与招标范围

2.1 项目概况、招标范围及标段（包）划分： 2.1 .1 项目概况：

内控风险综合评价能力课题 研究项目 招标是按照国务院国资委《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》、财政部五部委《企业内部控制基本规范》及配套指引的规定，以及证监会、上交所、香港联交所的监管要求，并结合内控与风险管理需要， 选聘中介机构协助开展系统控制情况调研、搭建企业风控管理能力评估标准、创建内控风险管理能力画像、评价业务领域内控风险管理水平，形成课题研究成果。

2. 1. 2 招标范围 ：

协助集团总部开展 内控风险综合评价能力课题研究， 调研系统控制情况、搭建企业风控管理能力评估标准、创建内控风险管理能力画像、评价业务领域管理水平，形成课题研究成果。

2. 1. 3服务期：合同签订后 9个月内 。
2. 1.4 服务主要内容：

（1） 内控系统嵌入情况调研，明确信息系统嵌入情况。 开展集团统建系统风控嵌入情况调研，梳理系统控制点，形成系统内控嵌入情况的分析报告及控制嵌入情况表，并配合做好内控风险系统优化相关工作。

（2） 设计子分公司风控能力画像模型、科学系统评价标准及量化的评价指标 。 开展内外部课题调研，组织专家研讨，聚焦内控风险管理水平提升目标，按照内控风险管理机制、业务领域内控管理水平及激励与约束事项三个维度制定评价标准，结合集团业务领域，设计打分标准与规则，形成《企业风控管理能力定级评分模型》、各业务领域的风控管理评分模型及《企业风控管理综合能力定级评分规则》。

（3） 创建内控风险管理及业务领域管理能力画像。 根据《企业风控管理能力定级评分模型》，充分利用内控评价和风险预警结果，创建各子分公司、各业务领域《内控风险管理能力画像》。同时，针对能力画像展示的薄弱环节，结合企业所处管理阶段，提出个性化管理提升建议，出具《风控管理能力评估报告》。

（4） 选取 集团重点行业 /单位 对课题模型 进行验证。 相关研究结果形成后，根据内部控制目标，结合国资委近期重点关注及审计、巡视问题多发的业务事项，结合 2024年度内控评价工作，按照行业维度选择重点单位进行验证，对子分公司重点业务内控管理水 平分行业排序 。直观展示子分公司在重点业务领域的内控管控成熟度、内控设计与执行有效性、运行效果等方面的管控效能，切实反映子分公司在重点业务领域的内控风险管理水平。

（5） 试点选取 2-3个 重点监控场景，分析影响因素，搭建 复合型 指标监控分析模型 。 以监控场景为对象，分析监控场景影响因素，打破管理职能边界，搭建复合型监控指标模型，发挥监控效果。

（ 6 ）编写课题报告及相关汇报材 料，并通过专家评审。 结合课题开展阶段编写开题报告、结题报告及相关汇报材料， 并协助开展开题、结题相关环节的专家评审组织工作，并针对专家家评审修改课题报告及相关成果。

（ 7）开展课题成果宣贯及应用培训及相关后续工作。 课题成果评审通过后，需开展成果宣贯及应用培训，向相关人员介绍思路、方法、应用方式及途径等内容，对于课题相关后续工作配合编写相关材料。

2.2 其他：/

3.投标人资格要求

3.1 资质条件和业绩要求：

【1】资质要求：（1）投标人须为依法注册的独立法人或其他组织，须提供有效的证明文件；（2）投标人须具有财政部门颁发的有效期内的会计师事务所执业证书，并提供证书扫描件。

【2】财务要求：/

【3】业绩要求：2021年7月至投标截止日（以合同签订日期为准），投标人须至少具有中央企业风险内控咨询项目业绩3个，且每个合同金额不少于100万元；同时还需提供管理类课题研究相关项目业绩至少1个。投标人须提供能证明本次招标业绩要求的对应的合同扫描件，合同扫描件须至少包含：合同双方盖章页、合同签订时间、合同金额和服务范围等。

【4】信誉要求：/

【5】项目负责人的资格要求：/

【6】其他主要人员要求：/

【7】设备要求：/

【8】其他要求：/

3.2 本项目不接受联合体投标。/